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并掌握基本业务规范

2019-07-24 14:43:01 法规94℃

  原标题:基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2019年度修订)

  基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

  (二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

  考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

  2、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第145号);

  3、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(中国证监会公告[2017]16号);

  4、《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(中国证监会公告[2018]10号);

  5、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》(中基协发[2014]1号);

  6、《私募投资基金信息披露管理办法》(中国证券投资基金业协会,2016年2月4日发布);

  7、《私募投资基金服务业务管理办法》(中国证券投资基金业协会,2017年3月1日发布);

  8、《私募投资基金管理人内部控制指引》(中国证券投资基金业协会,2016年2月1日发布)。返回搜狐,查看更多

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